Пять типов несоответствий ТПА

ООО «Русский Эксперт» – орган по сертификации систем менеджмента, часть экосистемы Роскачества. Компания регулярно проводит оценку соответствия по требованиям стандарта  ИНТИ S.QS7, в ходе которой эксперты оценивают соответствие систем менеджмента качества поставщиков нефтегазовой отрасли.

Многолетний опыт работы «Русского Эксперта» помог накопить большой массив данных по оценке соответствия СМК, в том числе поставщиков трубопроводной арматуры . Эксперты систематизировали его, выделив пять ключевых типов несоответствий.

Несоответствие объемов испытаний

Чаще всего при аудитах поставщиков ТПА встречается несоответствие объемов испытаний, указанных в  технических условиях,  тем, что указаны в программе и протоколах  приемо-сдаточных испытаний . 

Дело в том, что у каждого крупного заказчика есть свои требования к ТПА, которые могут отличаться как по объему испытаний, так и по параметрам. Основная причина такого несоответствия в том, что  программа ПСИ  разрабатывается на основе требований клиента, согласовывается с ним и очень часто отличается от того, что написано в ТУ. 

А вот на этапе оформления протокола почему-то часть информации о проведенных приемо-сдаточных испытаниях отсутствует. В итоге из этого набора документов в паспорте на ТПА делается отметка, что она соответствует ТУ. Но это утверждение не верно, так как проведены лишь некие испытания в некотором согласованном с заказчиком объеме с зафиксированными результатами, которые могут не совпадать по объему с программой. Получается, партия продукции прошла испытания, но чему она соответствует, не всегда удается установить. 

На мой взгляд, в ТУ не стоит указывать таблицу с объемом испытаний. Лучше делать ссылки на программы ПСИ, периодических, типовых и прочих испытаний, которые целесообразно разрабатывать как отдельные документы. 

Программу ПСИ тогда можно разработать под конкретного заказчика, как зачастую и делается. В таком случае ее объем не будет вступать в противоречие с ТУ. И уже после этого на основе программы делается протокол ПСИ. Персонал, участвующий в испытаниях и подписывающий протокол, перед заполнением должен сравнить документ с ранее разработанной программой.

На качество ПСИ влияет еще один фактор – испытания делятся на две части: 

• пневмогидравлические испытания до нанесения покрытия;

• испытания, когда уже покрытие нанесено и продукция готова к отгрузке. 

Для пневмогидравлических испытаний часто разрабатывают отдельную программу, которая также бывает несогласованной с программой ПСИ в части  параметров их проведения . Поэтому целесообразно в программе ПСИ делать ссылки на программу пневмогидравлических испытаний, предварительно сверив показатели в них обеих. А в протоколе ПСИ – указывать номера соответствующих протоколов, чтобы обеспечить прослеживаемость.

Несоответствие ответственных и специальных процессов

Второе часто встречающееся несоответствие связано с особо ответственными и специальными процессами, такими как «сварка», «нанесение покрытия», «неразрушающий контроль» и т.д. Предприятия, ранее работавшие по стандарту СТО Газпром 9001, знают, что нужно:

• определить эти процессы как особо ответственные или специальные; 

• составить их перечень;

• разработать программы подготовки и аттестации персонала;

• провести аттестацию персонала;

• определить периодичность переаттестации;

• идентифицировать документы, которые предъявляют требования к этим процессам. 

Казалось бы, снова ничего сложного. Но и здесь возникают вопросы. Например, нанесение покрытия. На аудитах чаще всего демонстрируют дипломы или свидетельства маляров и утверждают, что этого достаточно, другой аттестации не требуется. На самом деле эти документы лишь закрывают требования по компетентности персонала и говорят о том, что маляр понимает общий процесс нанесения покрытий. 

Но в данном случае аттестация требуется по технологии нанесения определенного покрытия на используемом оборудовании. Для этого разрабатываются технология нанесения покрытия и программа аттестации. Рабочий делает контрольный образец, комиссия его принимает и допускает сотрудника к нанесению конкретного покрытия. Периодичность переаттестации зависит прежде всего от изменений в технологии и претензий к качеству работы сотрудника.

Второй момент связан с идентификацией документации, которая содержит требования к этим процессам. В основном организации идентифицируют  технологическую документацию , но забывают, что часто и  конструкторская документация  содержит требования к этим процессам. Например, чертеж может содержать требования, какими швами варить, и каков должен быть их размер, а также требования к  покрытию , к объему и методам неразрушающего контроля. Эти документы должны иметь аналогичную идентификацию, как и технологическая документация.

Несоответствие средств измерений

Третья группа несоответствий – использование неповеренных средств измерений (СИ). Проблема не новая и достаточно распространенная, особенно на этапах промежуточного операционного контроля. Как это часто бывает, кто то из рабочих принес свой штангенциркуль или микрометр, кто то забыл сдать на поверку.

В такой ситуации важно понимать, какой параметр контролируют неповеренным средством измерения. Если рабочий проверяет им какие то промежуточные результаты и потом предъявляет изделие ОТК, который уже использует поверенные СИ, то в этом нет ничего страшного. Но если рабочий, например, поставлен на самоконтроль и при этом использует неповеренное оборудование, да еще и этот параметр нигде больше не отслеживается, то это повод выписать несоответствие. Вплоть до значительного – с учетом того, какой параметр контролируется и как он потом может повлиять на характеристики изделия. 

Стандарт ИНТИ дает ряд послаблений в этой части, например, сотрудник может использовать свои СИ, но при условии, что они взяты метрологами на учет, исправны, поверены и корректно применяются.

Несоответствие периодичности испытаний

Четвертая группа несоответствий связана с проведением периодических испытаний. Проблемы, как правило, две:

• в ТУ и иных документах не установлен их объем;

• испытания проводятся несвоевременно.

Зачастую нет четкой ответственности, кто должен планировать и координировать эту работу. Чтобы избежать этого, необходимо:

• определить подразделения, отвечающие за этот процесс;

• назначить ответственных лиц за проведение периодических испытаний;

• проверить, установлен ли адекватный объем проверок и в каком документе;

• составить графики их проведения, особенно это важно, если предприятие выпускает большую номенклатуру продукции по разным ТУ;

• оформлять протоколы периодических испытаний, даже если их объем соответствует объему ПСИ.

Несоответствие оценки поставщиков

Последняя распространенная группа несоответствий связана с оценкой поставщиков. Стандарт ИНТИ S.QS7 делит их на критических и некритических. Это новое требование для всех без исключения организаций, даже для тех, которые ранее проходили аудиты по СТО Газпром 9001. 

На этапе деления часто возникают трудности. Не всем понятно, как это делать. Разделение должно опираться на наиболее значимые для организации критерии. Например, партнер поставляет литые корпусы. В этом случае ключевое значение имеют качество продукции, сроки поставки и логистика. Исправление дефектов литья, возврат продукции могут привести к срыву сроков поставки заказчику. Такого поставщика вы определяете как критического. А, например, поставка  метизов или каких-нибудь уплотнений для вас некритична. Это расходные материалы. Можно создать определенный запас на складе, поэтому и срыв сроков или какой то брак не окажет влияния на срок поставки вашего изделия заказчику. Вы определяете этого поставщика как некритического. 

Стандарт устанавливает разные требования к работе с критическими и некритическими поставщиками. Для первых применяется детальный входной контроль, в том числе проведение аудитов производственных площадок.

Таким образом, организациям, планирующим внедрение и последующую оценку соответствия СМК по требованиям стандарта ИНТИ S.QS7, стоит обратить внимание на обозначенные выше несоответствия при проведении внутренних аудитов. Это поможет минимизировать риски получения значительных несоответствий при внешнем аудите. Также в заключение хочется сказать, что стандарт ИНТИ S.QS7 имеет ряд особенностей и отличий от стандарта СТО Газпром 9001 и значительно расширяет требования стандарта ГОСТ Р ИСО 9001. Поэтому важно, чтобы в ходе внедрения новых требований персонал прошел обучение, на котором будут даны разъяснения и разобраны ошибки на реальных примерах.