Черное с белым не берите, да и нет не говорите

Широкий ассортимент местной продукции в магазине – одно из конкурентных преимуществ ретейлеров. Поэтому выстраивание прочных взаимовыгодных отношений с поставщиками – важный элемент стратегии развития торговых сетей. Первый шаг в этом направлении –правильный подбор поставщиков.

Оценка и выбор поставщика происходят с учетом тех же факторов, что и при любой крупной покупке. Есть ряд научных исследований и систем, которые с вероятностью 95% обеспечивают успех при отборе поставщиков. Существует шесть основных методов их оценки:

1. оценка отдельных образцов продукции;

2. оценка опыта поставок в другие торговые сети;

3. оценка возможностей поставщика : качество продукции, ее цена, своевременность доставки и предоставленное поставщиком обслуживание;

4. аудит СМК;

5. комплексный анализ информации, относящейся к процессам деятельности поставщика;

6. исследование репутации.

Использование этих методик предполагает большие затраты для компании. Однако эту статью затрат можно оптимизировать. Например, пятый пункт, который аккумулирует все остальные методы. 

Комплексный анализ информации о новом поставщике, как правило, проводит региональное подразделение безопасности торговой сети в несколько этапов.

Первый этап. Сбор информации – оценка достоверности и проверка полноты, предоставленной поставщиком информации

Большую часть юридической информации будущий поставщик предоставляет компании лично, но некоторые аспекты его деятельности торговая сеть выясняет самостоятельно. Для этого используются как открытые, так и закрытые источники информации. Если на этой стадии не выявляется никаких проблем, то подразделение безопасности приступает к обработке информации. 

Второй этап. Обработка информации

Данные о поставщике следует сегментировать на три класса:

• класс «А» (риск финансовых потерь при заключении сделки отсутствует) – существенной негативной информации не выявлено, дополнительной информации, влияющей на деловую репутацию поставщика, также нет;

• класс «В» (есть риск финансовых потерь) – о компании известна существенная негативная информация;

• класс «С» (высокий риск финансовых потерь) – выявлена существенная негативная информация, относящаяся к факторам, запрещающим заключать сделку с данным производителем.

Каждому классу соответствуют определенные критерии. Классу «А» соответствует единственный критерий – в отношении проверяемого не выявлено негативной информации. На практике это происходит крайне редко, в основном у лидеров отрасли.

Критерии класса «В»:

• привлечение к административной ответственности;

• наличие факторов, способных оказать существенное влияние на работу организации: изменения в составе руководства, информация о планируемой реорганизации, дружественные слияния нескольких фирм;

• предоставленные сведения о контрагентах проверяемого не соответствуют информации из доступных официальных источников;

• адрес потенциального поставщика находится по адресу массовой регистрации;

• наличие претензий и санкций со стороны правоохранительных, налоговых и иных государственных органов, которые не оказывают существенного влияния на поставку продукции.

Более чем половина проверяемых субъектов хозяйствования относится к этому классу.

Информация о подавляющем большинстве потенциальных поставщиков, которым было отказано в заключение договоров на поставку продукции, относится к классу «С»:

• потенциальный поставщик связан с лицами, замешанными в отмывании денег; 

• наличие информации криминального характера, участие в организованной преступной группировке, рейдерстве, причастность к экстремистской деятельности;

• официальные сообщения о банкротстве;

• выявлены факты ненадлежащего исполнения договоров;

• наличие сведений о планируемой ликвидации.

Кроме того, можно выделить несколько критериев, по которым информацию можно отнести как к классу «В», так и к классу «С». Все зависит от конкретных деталей:

• выявлены факты ненадлежащего исполнения обязательств по выпускам ценных бумаг;

• на заложенные доли и акции обращено взыскание;

• наличие сведений о прекращении либо планируемом прекращении деятельности;

• сведения об отзыве лицензии;

• информация о причастности руководства к совершению экономических преступлений лицами.

Блокирующие критерии также относятся к классу «С». При необходимости полученные данные могут быть переданы в правоохранительные органы. К таким критериям относятся:

• организации занесены в реестры данных физических и юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, причастных к экстремистской деятельности и финансированию международного терроризма;

• многократно повторяющийся срыв поставок в другие торговые комплексы;

• негативная история взаимоотношений с банками;

• предоставление заведомо недостоверной информации о своей деятельности;

• незаконное использование поставщиком объектов интеллектуальной собственности.

Сведения о вышеперечисленных реестрах находятся в закрытом доступе и передаются в компанию по специальным каналам в рамках взаимодействия с правоохранительными органами .

История о срывах поставок в другие торговые комплексы может быть получена в том числе от конкурентов или от коллег из других торговых сетей. 

Весь массив информации сегментируется, например, следующим образом: если всего один факт об организации относится к зоне «С», а вся остальная предоставленная информация к зоне «А» или к зоне «В», то общий вывод в заключении подразделения безопасности должен относить данные о проверяемом юридическом лице к классу «C».

Таким образом, благодаря сегментации информации, процедура оценки поставщика становится более продуктивной: трудозатраты и время проверки потенциальных поставщиков уменьшаются примерно на 30%. Возрастает и экономическая безопасность всей компании. 

В результате оценки:

• исключаются закупки у случайных поставщиков или уменьшается их число;

• уменьшаются издержки взаимодействия с поставщиками.

Третий этап. Формирование заключения

Окончательное решение по заключению или отклонению сделки принимает комиссия на основе информации, предоставленной аналитическим отделом и отделом безопасности, а также службой внутреннего контроля.